標題：環宇-KY 本公司董事會決議擬發行限制員工權利新股
日期：2019-03-15
股票代號：4991
發言時間：2019-03-15 17:46:08
說明：
1.董事會決議日期:108/03/15
2.預計發行價格:每股以新台幣0元發行，即無現金對價之無償配發予員工。
3.預計發行總額(股):普通股1,000,000股
4.既得條件:
員工自被給予限制員工權利新股後屆滿下述時程仍在職，可分別達成既得條件
之股份比例如下：
1.獲配屆滿一年，可既得股份比例50%。
2.獲配屆滿二年，可既得股份比例50%。
3.員工自獲配本公司給予之限制員工權利新股後，遇有違反勞動契約或工作規則
等情事，或違反本辦法規定者，公司有權就其尚未達成既得條件之限制員工權利
新股予以無償收回並辦理註銷。
本辦法所稱給予、獲配及屆滿時程起算日為當次增資基準日。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
1.自願離職或因不可歸責於本公司之事由之解僱：
未達成既得條件之限制員工權利新股，於生效日起即視為未符既得條件，
本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。
2.退休：
未達成既得條件之限制員工權利新股，應自退休日起或被給予限制員工權利新股
屆滿一年時起(以日期較晚者為準)，視為依本條第(二)項既得條件之時程比例
達成既得條件，或得由董事長核定其自退休日起達成所有既得條件。
3.留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由本公司
特別核准之留職停薪員工，未達成既得條件之限制員工權利新股，自復職日起
回復其權益，惟既得期間條件應按留職停薪期間，往後遞延。
4.一般死亡：
未達成既得條件之限制員工權利新股，於死亡當日即視為未符既得條件，
本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。
5.因受職業災害殘疾或死亡者：
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，未達成既得條件之限制員工權利
新股，於離職日起或被給予限制員工權利新股屆滿一年時起(以日期較晚者為準)，
視為依本條第(二)項既得條件之時程比例達成既得條件。
(2)因受職業災害致死亡者，未達成既得條件之限制員工權利新股，由繼承人於
被繼承員工死亡當日起或被給予限制員工權利新股屆滿一年時起(以日期較晚者為準)，
視為依本條第(二)項既得條件之時程比例達成既得條件。
6.資遣：
未達成既得條件之限制員工權利新股，自資遣生效日起即視為未符既得條件，本公司
將依法無償收回其股份並辦理註銷。
7.調職：
如員工調動至關係企業或其他公司(子公司除外)時，其未達成既得條件之限制員工
權利新股應比照離職人員方式處理。惟，為應本公司之要求而調動者，得由董事長於
本條第（二）項既得條件之時程比例範圍內核定其達成既得條件比例及時限。
（五）員工依本辦法獲配新股後，如因併購，本公司將為被合併消滅公司、被分割
公司或被收購公司時，特定員工於併購基準日之停止過戶/利益基準日前一日，
其尚受限制之股份視同全數達成既得條件。
6.其他發行條件:無。
7.員工之資格條件:
(一)以本公司員工及從屬公司之員工為限。實際得為獲配之員工及其得獲配股份數量，
將參酌其年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績等，由董事長核定後，提報
董事會經三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意，惟具董事及(或)經理人身分
者應先經薪資報酬委員會同意。
(二)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依發行人募集與
發行有價證券處理準則第五十六條之一第一項規定發行之員工認股權憑證合計數，
不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且加計其累計被給予本公司依發行人
募集與發行有價證券處理準則第五十六條第一項規定發行之員工認股權憑證得認購
股數，不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
吸引及留任公司所需之專業人才，並激勵員工及提昇員工向心力，以共同創造
公司及股東之利益。
9.可能費用化之金額:
若以本公司民國108年3月14日(含)之前30個營業日之平均收盤價每股新台幣
57.5元估算，預估全數發行可能費用化之總費用約新台幣57,500仟元。
發行後對108年度、109年度及110年度每年分攤之費用化金額分別約為
21,622仟元、28,750仟元及7,128仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:
截至民國108年3月14日實際流通在外股數為88,790,126股，預計發行限制員工權利
新股占目前實際流通在外股份總數之比率約為1.13%。以所訂既得期間及目前實際
流通在外股數計算，對108年度、109年度及110年度每股盈餘影響各約0.24元、
0.32元及0.08元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。
11.其他對股東權益影響事項:無
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:
（一）員工獲配新股後未達既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股
出售、抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。
（二）股東會之出席、提案、發言、投票權等依信託、保管契約執行之。
除前述限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既得條件前
之其他權利，包括但不限於：股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權
及表決權等，與本公司已發行之普通股股份相同。但自無償配股停止過戶日、現金
股息停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，此期間如遇有依本辦法
本公司得無償收回其股份並辦理註銷之情形者，其未達成既得條件之股票不享有
配股配息權利。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):
（一）本公司依本辦法所發行之限制員工權利新股，於達成既得條件前，
其國籍為中華民國籍之員工以股票信託方式保管，其他國籍之員工則以委任
保管銀行方式保管。
（二）本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意，並報經
主管機關核准後生效，限制員工權利新股發行前如有修改時亦同。若於送件審核
過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提
董事會追認後始得發行。
（三）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
14.其他應敘明事項:無。
