標題：順藥 本公司代子公司公告取得或處分有價證券之改善計畫
日期：2018-10-19
股票代號：6535
發言時間：2018-10-19 17:32:13
說明：
1.事實發生日:107/10/19
2.公司名稱:Lumosa Therapeutics Co., Ltd.
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:
順天醫藥生技股份有限公司持有Lumosa Therapeutics Co., Ltd.之股份比例：100%
Lumosa Therapeutics Co., Ltd.持有順天醫藥生技股份有限公司之股份比例：0%
5.發生緣由:
(1)子公司Lumosa Therapeutics Co., Ltd.(以下簡稱順藥開曼)處分Lumosa
Therapeutics Co., Limited(順藥香港)100%股權，僅經本公司105年12月1日董事會
決議通過，未經順藥開曼董事會決議通過及監察人同意；另誤以本公司105年第三季
實收資本額為判斷依據，僅參考財務顧問公司之鑑價報告決定交易價金，依順藥開
曼105年第三季實收資本額之20%，應洽請會計師出具價格合理性意見書。
(2)依金融監督管理委員會107年10月16日金管證發字第10703378911號函辦理，於收受
函文之次日起10日內，督促順藥開曼訂定改善計畫。
(3)順藥開曼提出改善計畫：
1)擬依「取得或處分資產處理程序」規定洽請會計師出具價格合理性意見書及召開
董事會追認通過。
2)開曼群島公司無監察人制度，本公司擬修訂「取得或處分資產處理程序」，刪除
經監察人承認之相關修文，並提董事會通過。
3)內部稽核作業，加強查核法令遵循情形。
6.因應措施:
(1)順藥開曼將依改善計畫確實執行，洽請會計師出具意見書、修訂「取得或處分資產
處理程序」及提董事會通過。
(2)督促子公司改善計畫於收受送達之次日起1個月內改善並於近期董事會報告改善及
執行情形。
(3)內部稽核作業，加強查核子公司法令遵循情形。
7.其他應敘明事項:處分股權交易簡要說明
本公司於105年12月1日董事會決議將順藥香港100%股權轉讓予關係人玉晟管理顧問股份
有限公司(以下簡稱玉晟管顧)，交易金額為順藥香港之子公司北京順都藥物研究所有限
公司之淨值約美金4,756仟元(約新台幣154,253仟元)，決議處分股權案時，北京順都已
在進行減資美金4,000仟元作業，然因大陸地區對減資案件審核流程較為冗長，故與玉
晟管顧另行約定，若減資作業無法於106年6月30日前完成，則處分價款為美金4,756仟
元。若順利完成，處分價款為美金756仟元。
北京順都於106年4月17日完成減資作業，順藥香港於107年2月14日完成股權移轉登記。
