主旨： 代子公司環旭電子公告董事會決議通過員工持股計畫案
股票代號：3711
發言時間：2019-08-23 23:45:33
說明：
1.董事會決議日期:108/08/22
2.預計發行價格:人民幣13.34元/股(由公司買回庫藏股轉讓)
3.預計發行總額(股):6,403,000單位，其中第一期轉讓數量為1,286,000單位(總單位之
20%)，第二期轉讓數量為2,241,050單位(總單位之35%)，第三期轉讓數量為2,881,350
單位(總單位之45%)。(由公司買回庫藏股轉讓)
4.既得條件:每期員工持股計畫依公司業績設立考核指標，當2019年至2021年每年加權平
均淨資產收益率不低於10%，公司將採非交易過戶方式將庫藏股依照20%、35%、45%的比
例向第一期、第二期、第三期員工持股計畫轉讓庫藏股；當公司業績指標不達要求時，
公司將不予轉讓。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:無員工未符既得條件；員工身故時，屬於此
員工的員工持股計畫案權益由此員工的合法繼承人享有。
6.其他發行條件:不適用
7.員工之資格條件:參與此案的員工範圍為公司的董事(不含獨立董事)、監事、高級管
理人員、公司及控股子公司中層管理人員、核心骨幹員工。所有參與對象必須在本員工
持股計畫的有效期內，與公司或控股子公司簽署勞動合同或聘用合同。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為了吸引和留住表現優異的管理幹部和員工，
有效提升核心團隊凝聚力和企業競爭力，以確保本公司及本公司員工和股東利益相結
合。
9.可能費用化之金額:
(1)此員工持股計畫案涉及的各納稅主體應根據中國稅收法律、法規履行其納稅義務；
(2)此員工持股計畫案應依規定支付交易手續費、印花稅、過戶費等費用；
(3)除交易手續費、印花稅、過戶費之外的其他費用，由持股計畫管理委員會根據相關
法律、法規及相應的協議確認後，由員工持股計畫之資產支付。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:本員工持股計畫案的實施對公司每股盈餘稀釋的情形，以各
年度經審計的財務報告為準。
11.其他對股東權益影響事項:
(1)預計轉讓總股數為6,403,000股，占公司現有總股本比例約為0.29%，單一員工通過員
工持股計畫案所獲股份權益的對應股票累計總數未超過公司股本總額的1%；
(2)此員工持股計畫將成為公司股東，依法享有公司股票的表決權，參於此員工持股計畫
案的員工將放棄間接持有公司股票的表決權。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:不適用
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):此員工持股計畫案由公司自行管理，公司成
立員工持股計畫案管理委員會，作為員工持股計畫案的管理方，代表員工持股計畫案行
使股東權利，公司採取了適當的風險防範和隔離措施切實維護員工持股計畫案參與對象
的合法權益。在員工持股計畫案存續期間，管理委員會可聘請相關專業機構為員工持股
計畫案日常管理提供管理、諮詢等服務。此員工持股計畫案的資金來源為員工自籌資金
及法律允許的其他方式。公司不得向員工提供墊資、擔保、借貸等財務資助。
14.其他應敘明事項:此員工持股計畫案包括第一期、第二期、第三期分別實施，各自獨
立存續。第一期員工持股計畫案於2019年設立、2020年實施，第一期員工持股計畫案存
續期不超過48個月；第二期員工持股計畫案於2021年設立，第二期員工持股計畫案存續
期不超過36個月；第三期員工持股計畫案於2022年設立，第三期員工持股計畫案存續期
不超過24個月。每期員工持股計畫案所獲標的股票的鎖定期為12個月。
