主旨: 台新金控代子公司台新證券公告與美國商品期貨交易委員會
達成和解
股票代號:2887
發言時間:2024-10-01 17:59:52
說明:
1.事實發生日:113/10/01
2.事實發生主體:代子公司申報:台新證券
3.發生緣由(事件說明):美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為台新證券於2022年10月至12月間在芝加哥
商品交易所(CME)之部分期貨交易,與美國商品交易法及商品交易委員會規則不符
4.處理過程:台新證券已與CFTC達成和解,並同意支付20萬美元。
5.處分情形:台新證券將於CFTC行政命令(Order)發布後30日內支付20萬美元。
6.是否遭裁處罰鍰:是
7.裁罰金額(元):新台幣 0 元;
美金 200,000 元
8.預計可能損失或影響:20萬美元
9.可能獲得保險理賠之金額(元):不適用
10.改善情形及未來因應措施:台新證券已採取相關改善措施。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息:否
12.其他應述明事項:無
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