主旨： 代子公司華南商業銀行股份有限公司公告其香港分行
受香港金融管理局裁罰之說明。
股票代號：2880
發言時間：2024-04-19 17:44:12
說明：
1.事實發生日:113/04/19
2.違規情形:子公司華南銀行香港分行於101年4月至107年7月間，就交易監控部分，違反
香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」附表2第5(1)(c)條及第19(3)條
規定；並於107年3月至107年7月間，就網路銀行轉帳交易部分，違反打擊洗錢條例附表2
第12(3)條及第12(5)條。香港金融管理局考量香港分行已完成改善措施，並配合香港金
融管理局執法程序，以及過去無被裁罰紀錄後，對上開缺失罰款港幣900萬元。
3.罰鍰金額:港幣900萬元罰鍰。
4.該主管機關之處分情形:核處港幣900萬元罰鍰。
5.預計改善措施:香港分行已完成改善措施，並委由第三方機構辦理獨立審查，於109年
6月完成驗證其改善措施之有效性。
6.對公司營運之影響:無。
7.其他應敘明事項:無。
