標題：(3548)兆利-重大訊息2023-10-14

主旨：公告兆利股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債(簡稱：兆利一，代碼：35481)發行公司行使債券贖回權暨訂於112年11月30日終止櫃檯買賣等相關事宜。

股票代號：3548

公司名稱：兆利

發言時間：2023-10-13 19:12:46

說明：
內容：依兆利一發行及轉換辦法第十八條規定辦理。
發行公司於112年10月31日至112年11月29日行使債券贖回權，贖回權價格為債券面額之100.0000%
(一)依本公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法第十八條第一項規定，本轉換公司債發
　　行滿三個月後翌日起(民國111年7月29日)至發行期間屆滿前四十日止(民國114年3月19日)，
　　本公司普通股收盤價連續三十個營業日超過當時轉換價格達百分之三十(含)時，本公司得於其
　　後三十個營業日內，以掛號寄發一份三十日期滿之「債券收回通知書」(前述期間自本公司發信
　　之日起算，並以該期間屆滿日為債券收回基準日，且前述期間不得為第九條之停止轉換期間)予
　　債券持有人(以「債券收回通知書」寄發日前第五個營業日債券人名冊所載者為準，對於其後因
　　買賣或其他原因始取得本轉換公司債之債券持有人，則以公告方式為之)，贖回價格訂為本債券
　　面額，以現金收回其全部債券，並函請櫃檯買賣中心公告。本公司執行收回請求，應於債券收
　　回基準日後五個營業日內以現金贖回本轉換公司債。
(二)若債權人於「債券收回通知書」所載債券收回基準日前，未以書面回覆本公司股務代理機構(於
　　送達時即生效力，採郵寄者以郵戳日為憑)者，本公司於債券收回基準日後五個營業日內按債券
　　面額以現金贖回本轉換公司債。
(三)本公司國內第一次無擔保轉換公司債行使贖回權暨終止櫃檯買賣日之相關事宜如下：
　　1.受理轉換債收回期間：自民國112年10月31日至民國112年11月29日止。因本公司債為
　　　無實體發行，煩持有本債券而欲行使收回之債權人，自債券收回通知之始日(112年10月
　　　31日)之前一個營業日(即112年10月30日)起至屆滿日(112年11月29日)之前一個營業日
　　　(即112年11月28日)止，向往來券商申請辦理收回手續。
　　2.轉換債收回基準日：民國112年11月29日
　　3.轉換債掛號寄發收回通知日：民國112年10月30日
　　4.轉換債終止櫃檯買賣日：民國112年11月30日
　　5.轉換債價款發放日：民國112年12月6日
　　6.每張債券收回價款：按債券面額新台幣壹拾萬元以現金收回之。
(四)債券收回手續
　　1.轉換公司債帳簿劃撥轉換/贖回/賣回申請書(申請書可至各證券商取得，註明：贖回，並填
　　　妥持有人之匯款銀行帳號及加蓋集保帳戶印鑑）。
　　2.證券存摺，向往來券商辦理債券收回手續，由往來券商向臺灣集中保管結算所股份有限公
　　　司(下稱集保公司）提出申請，集保公司於接受申請後送交本公司股務代理機構，於送達
　　　時即生效力，且不得申請撤回。
　　3.債權人得自債券收回通知之始日112年10月31日之前一營業日(112年10月30日)起至屆滿
　　　日112年11月29日之前一營業日(112年11月28日)止，由債券持有人向往來券商申請辦理
　　　贖回手續。
(五)如債券持有人不欲公司行使贖回權，擬請求將本轉換公司債轉換為普通股，最遲應於112年12月
　　1日前至往來證券商辦理轉換手續。
(六)公司股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部
　　地址：100台北市博愛路17號3樓　電話：(02)2381-6288
警語：請投資人注意，具有請求轉換資格者，如未於112年12月1日前以書面請求轉換，本公司將按面額計算以現金收回其全部債券。