標題：(4806)昇華-重大訊息2023-04-07

主旨：更正公告本公司董事會決議112年第3次私募普通股定價日及私募價格等相關事宜(修改私募額度)

股票代號：4806

公司名稱：昇華

發言時間：2023-04-07 15:10:52

說明：
1.董事會決議日期:112/04/07
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:依證券交易法第43條之6相關規定選定特定人。
4.私募股數或張數:2,140,000股
5.得私募額度:不超過20,000,000股之普通股，第二次預計發行額度2,140,000股。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
1.本次私募價格係依據本公司民國111年8月12日股東臨時會決議所定之訂價原則定之。
以民國112年03月24日為本次私募定價日。依據股東臨時會決議私募參考價格之計算
標準，係以下列二基準計算價格較高者6.95元為參考價格。
本次私募普通股價格，不得低於參考價格八成。
(一)定價日前1、3或5個營業日，擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償
配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
(二)定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，
並加回減資反除權後之股價。
2.本次私募股票之每股認購價格訂為新台幣7.00元，為參考價之100.72%(不低於參
考價格之八成)，符合本公司股東常會決議以上述二基準計算價格較高者之八成成
數之範圍定價。
7.本次私募資金用途:充實公司營運資金(包括但不限於轉投資)、償還借款。
8.不採用公開募集之理由:
為充實公司營運資金(包括但不限於轉投資)、償還借款等多項用途，且考量私募作業
具有迅速簡便的特性，較容易符合公司需要，故不採用公開募集而擬以私募方式發行　
有價證券。
本計畫之執行預計將有強化公司競爭力、提升營運效能之效益，對股東權益亦將有正
面助益。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:112/03/24
11.參考價格:6.95元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:認購價格:7.00元
13.本次私募新股之權利義務:於發行後除依證券交易法四十三條之八規定，原則上三
年內不得轉讓，本公司於發行滿三年後，擬依證券交易法等相關規定向主管機關申請
本次私募之普通股上櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:
經董事會於112/04/07決議私募發行之總額度股數調整為2,140,000股。