標題：晶宇 公告本公司董事會決議辦理私募普通股案
日期：2022-06-15
股票代號：4131
發言時間：2022-06-15 17:39:22
說明：
1.董事會決議日期:111/06/15
2.私募有價證券種類:普通股。
3.私募對象及其與公司間關係:依證券交易法第43條之6規定，對特定人進行私募。
4.私募股數或張數:以不超過 20,000,000股之普通股為限。
5.得私募額度:依實際私募每股價格計算。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股之參考價格，以不得低於定價日前1、3 或5 個營業日擇一計算
普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之
股價，或定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及
配息，並加回減資反除權後之股價，二基準計算價格較高者為之。
(2)本次私募普通股價格之訂定，不得低於前述參考價格之八成。
(3)實際定價日視洽特定人之情形，於股東會決議通過後不低於股東會決議成數範圍
內，授權董事會依上述方式訂定。
(4)本次私募普通股實際發行價格之訂定將參考本公司營運狀況、未來展望以及最
近股價情形，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理之，故
其價格之訂定應有其合理性。
(5)本次私募普通股價格可能低於股票面額，其原因為本公司目前每股淨值低，且長期
處虧損狀態；對股東權益之影響為可能造成累積虧損增加，未來是否可能因累積虧
損增加而須辦理減資則視私募後之營業改善情形而定。
7.本次私募資金用途:購置新事業營運資產，充實營運資金。
8.不採用公開募集之理由:私募具有籌資迅速、簡便之特效，為能達到即時引進投資人
之目的，且私募有價證券三年內不得自由轉讓，可確保公司與投資人間之良好互動關
係，進而協助公司擴展營運，故擬提請股東會授權董事會得依證券交易法第43條之 6
規定，以私募方式募集資金。
9.獨立董事反對或保留意見:不適用。
10.實際定價日:視洽特定人之情形，於股東會決議通過後於不低於股東會決議成數範圍
內，授權董事會依上述方式訂定。
11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
13.本次私募新股之權利義務:
(1)本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依規定，本次私募
之普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定轉讓條件外，餘不得
再行賣出。
(2)本次私募之普通股及嗣後所配發之普通股，委請股東會授權董事會自本次私募普
通股自交付日起滿三年後，依證券交易法及公開發行公司辦理私募有價證券應注
意事項等相關規定，先取具證券櫃檯買賣中心核發符合上櫃標準之同意函後，始
得向證期局申報補辦公開發行，再申請上櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:
(1)本次私募現金增資發行新股相關事項，擬授權董事會得視募集實際情形，於股東會
決議之日起一年內分二次辦理；且自股東會決議之日起一年內，不論股款是否足額
募齊，擬提請股東會授權董事會決議，若原計畫仍屬可行，視為已收足私募現金增
資發行新股之股款，並完成私募現金增資發行新股之募集。
(2)本次私募現金增資發行新股之發行價格、發行條件、計劃項目、及其他相關事項如
因法令變更、主管機關意見或市埸狀況變化時，擬請股東會授權董事會全權處理。
(3)本次私募之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站-投資專區/私募專區/私募資料查詢。
(4)本次私募補充公告事宜--
本次私募案有關內部人預計應募資訊待洽定後審議公告。
以上應募人選擇方式與目的-符合證券交易法第43條之6第三款規定辦理；為達成私
募案預計效益—增加新事業營收與收益及公司營運資金增加。
本次私募案預計分二次進行其預計募集股數、用途及效益如下—
第一次 預計募集股數為 5,000,000股~20,000,000股.(資金用途為購置新事業營運
資產，充實營運資金；預計效益為增加新事業營收與收益及公司營運資金
增加。)
第二次 預計募集股數為0股~15,000,000股.(資金用途為充實營運資金；預計效益
為公司營運資金增加。)
