標題：優盛 公告本公司董事會決議發行員工認股權憑證
日期：2021-07-02
股票代號：4121
發言時間：2021-07-02 19:05:56
說明：
1.董事會決議日期:110/07/02
2.發行期間:本公司本次員工認股權憑證發行期間預定於金融監督
管理委員會（以下簡稱主管機關）申報生效通知到達之日起一年
內，視實際需求為一次或分次發行，實際發行日期授權由董事長
訂定之。
3.認股權人資格條件:
(1)以本公司及國內外控制及從屬公司之全職正式員工為限（控制
及從屬公司定義依金管會107年12月27日金管證發字第1070121068
號函辦理）。
(2)認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及
得認股之數量，將參酌其職級、年資、工作績效、過去及預期未來
對公司整體之貢獻或未來發展潛力等因素，由總經理擬訂並經審委員
會同意後,提報董事會決議，惟若為本公司經理人或具員工身分之董事，
應先經薪酬委員會同意後,提報董事會決議。但認股權人違反本公司勞
動契約、工作規則或公司規定時，本公司得依情節之輕重撤銷其全部或
部分之尚未行使認股數量。
(3)單一認股權人累計取得本公司依處理準則第56條之1第一項規
定發行之員工認股權憑證得認購股數加計累計取得限制員工權利
新股之合計數，不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且
加計累計取得本公司依處理準則第56條第一項規定發行之員工認
股權憑證得認購股數之合計數，不得超過本公司已發行股份總數
百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工
取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開
比例之限制。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為3,500,000單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二
規定須買回之股數:須發行之普通股新股總數為3,500,000股。
7.認股價格:以發行當日本公司普通股收盤價為認股價格。
8.認股權利期間:
(1)認股權憑證之存續期間為五年，屆滿後未行使之認股權
視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利；
該認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈與他人或作
其他方式之處分，但遇認股權人死亡由其繼承人繼承者
不在此限。
(2)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可依下列
認股權憑證授予期間及比例行使認股權：
認股權憑證授予期間 累計最高可行使認股權比例
屆滿二年 50%
屆滿三年 100%
(3)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動
契約或工作規則等重大過失者，公司有權就其尚未具行
使權之認股權憑證予以收回並註銷。
(4)前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(1)離職：
已具行使權之認股權憑證，應在離職日前行使認股權利。
未於離職前行使認股權利者，視同放棄其認股權利。未
具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權
利。
(2)資遣：
(2-1)員工有下列情形且經本公司解雇者：（1）有重大違
反勞動契約、工作規則或公司規定之情事，（2）或
有勞基法第十二條事由，其已具行使權之認股權憑證
，逕行失效，不得行使認股權利。未具行使權之認股
權憑證，於解雇當日即喪失一切權利義務。前揭違約
情事之判斷，依本公司之勞雇契約、工作規則等人事
作業規章之相關規定辦理。
(2-2)若有其他勞基法第十一條第一款、第二款、第三款、
第四款之事由經資遣之員工，已具行使權之認股權憑
證，得自資遣生效日起一個月內行使認股權利。未具
行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認
股權利。
(3)退休：
已具行使權之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之
認股權利，惟該認股權利，應自退休日起半年內行使之。
未具行使權之認股權憑證，於退休當日即視為放棄認股
權利。
(4)留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故等原
因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認
股權憑證，得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權
利。逾期行使者，凍結其認股行使權利，並遞延至復職
後恢復。前述已具行使權而未行使及未具行使權利之認
股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依
留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
(5)一般死亡：
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起半年內
行使認股權。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即
視為放棄認股權利。因法定繼承而應得行使本憑證之認
股權者，應於事實發生後依繼承過戶相關法令規定，完
成法定必要程序並提供相關證明文件，才得以申請行使
其應繼承部份之認購權利。
(6)因受職業災害殘疾或死亡者：
(6-1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予
之認股權憑證，除仍應受自被授予認股權證屆滿二年
後方得行使之限制外，不受本條第（二）項有關時程
屆滿始得行使認股權之比例限制。前揭認股之權利應
自認股權人離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年（
以日期較晚者為準）之日起半年內行使之。
(6-2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，繼承
人應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿半年時起（
以日期較晚者為主），三個月內行使之，不受本條第
二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。法定繼承
而應得行使本憑證之認股權者，應於事實發生後依繼
承過戶相關法令規定，完成法定必要程序並提供相關
證明文件，才得以申請行使其應繼承部份之認購權利。
(7)調職：
調職認股權人請調至關係企業或其他轉投資事業時，其
員工認股權憑證應比照自願離職。因本公司營運所需，
經核定須轉任本公司關係企業或其他公司之認股權人，
其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。
(8)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利
者，即視為放棄，不得於事後再行要求行使該認股權利。
若逢依法暫停過戶期間，其行使期間自得行使之日起，
按無法行使之日數順延之。任何申請及認購程序不得逾
本憑證之有效存續期間。
(9)其它終止僱傭關係，除上述原因外，其它未約定之終止
僱傭關係或僱傭關係調整，由總經理核定其認股權利及
行使時限。
11.其他認股條件:無。
12.履約方式:本公司以發行新股方式交付。
13.認股價格之調整:
(1)本認股權憑證發行後，除發行公司所發行具有普通股轉換權或
認股權之各種有價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股
者外，遇有本公司普通股股份發生變動時（含私募）（即辦理
現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他
公司股票發行新股、股票分割及現金增資參與發行海外存託憑
證等），認股價格應依下列公式調整之（計算至新台幣角為止
，分以下四捨五入）。
調整後認股價格＝
調整前認股價格×〔已發行股數＋（每一新股繳款金額×新股發
行股數）／每股時價〕／（已發行股數＋新股發行股數）
(1-1)已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含特別股、
債券換股權利證書及員工認股權憑證繳款書之股數，且
應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。
(1-2)「每一新股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割時，
則其繳款金額為零。如係本公司合併他公司且為存續公
司時，「每一新股繳款金額」為合併基準日前第45個營
業日起連續30個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術
平均數。如係本公司受讓他公司股份發行新股時，其金
額為受讓股份過戶完成日前第45個營業日起連續30個營
業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數。
(1-3)調整後認股價格計算至角為止，以下四捨五入。
(1-4)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調
整。
(2)如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，應依下列公
式，計算其調整後認股價格及調整後認股比例，另函請證交所
或櫃檯中心公告，於減資基準日調整之：
減資彌補虧損時：
調整後認股價格＝調整前認股價格×（減資前已發行股數／減
資後已發行股數）
現金減資時：
調整後認股價格＝（調整前認股價格—每股退還現金金額）×
（減資前已發行股數／減資後已發行股數）
(3)本次員工認股權憑證發行後，本公司若有發放普通股現金股利
時，應於除息基準日按下列公式調整每單位認股價格（計算至
新台幣角為止，以下四捨五入）：
調整後認股價格＝調整前認股價格×（1－發放普通股現金股利
佔每股時價之比率）
上述每股時價之訂定，應以現金股息停止過戶除息公告日之前
一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數
為準。
14.行使認股權之程序:
(1)認股權人除依法暫停過戶期間及自本公司無償配股停止過戶日、
現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業
日起，至權利分派基準日止，辦理減資之減資基準日起至減資
換發股票開始交易日前一日止之期間停止認購外，得依本辦法
第五條第二項所訂之時程行使認股權利，並填具認股請求書，
向本公司之股務代理機構提出認股申請。
(2)本公司股務代理機構受理認股之請求後，通知認股權人於期限
內至指定銀行繳納股款，逾期未繳款者，視同自願放棄該次請
求之認股權利，該次已請求但未繳款之部份視為未認購，認股
權人需再次重新辦理認購請求。且認股權人一經繳款後，即不
得撤銷認股繳款。
(3)本公司股務代理機構於確認收足股款後，將其認購之股數登載
於本公司股東名簿，並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本
公司新發行之普通股。
(4)新發行之普通股自向認股權人交付之日起得上櫃買賣。
(5)本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季結束後向
公司登記之主管機關申請資本額變更登記。
15.認股後之權利義務:
本公司所交付認股權人之普通股，其權利義務與本公司原普通股
股票相同。
16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA
17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無。
18.其他重要約定事項:
(1)本辦法經董事會同意並報經主管機關核准後生效，經主管機
關核准後若於發行前有修訂時則需經董事會三分之二以上董
事之出席，及出席董事過半數之同意修訂之。
(2)於主管機關審核過程中，如因主管機關要求應修訂本辦法時，
授權董事長依要求先行修訂，嗣後再提報董事會追認。
(3)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令辦理。
19.其他應敘明事項:無。
