標題：淘帝-KY 代子公司公告取得或處分理財產品之改善計畫

日期：2021-05-21

股票代號：2929

公司名稱：淘帝-KY

發言時間：2021-05-21 14:19:27

說明：
1.事實發生日:110/05/21
2.公司名稱:淘帝(中國)服飾有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:本公司100%之子公司
5.發生緣由:一.子公司淘帝(中國)服飾有限公司於108/9/30取得華福證券掛勾型保底浮動
收益理財產品金額3.5億元人民幣，經本公司及子公司董事會決議通過，因金額達新台幣
3億元以上且未具活絡市場公開報價，應取具會計師就交易價格之合理性意見而未取具。
二.依金融監督管理委員會110年5月7日金管證發字第1100340527號函辦理，於收受函文
之次日起10日內，督促子公司訂定改善計畫。
6.因應措施:本公司及子公司(以下合稱「本集團公司」)提出改善計畫:
(1)依取得或處分資產管理作業規定洽請會計師出具價格合理性意見書及召開董事會追認
通過。
(2)前已於110/5/13本集團公司董事會決議通過修改內部控制制度之核決權限管理辦法。
後續，本公司之投資項目依前開管理辦法規定，應逐案經審計委員會同意後始提報董事
會評估風險等級後決行。
(3)本集團公司依稽核計畫加強執行取得或處分資產管理作業之稽核報告。
(4)本集團公司加強執行2021年年度內部控制制度自行評估作業-取得或處分資產管理作
業，並據以作成評估結果及稽核報告予董事會。
(5)本公司董事長於110年4月16日予金管會之陳述意見書內明示，將專心致力於本業之經
營公司，子公司於相當期間內將不再進行相類似之理財投資。
7.其他應敘明事項:本公司於收受送達之次日起1個月內，取得會計師合理性意見，並就上
述改善計畫送子公司董事會決議，呈送本公司審計委員會決議，送董事會控管及決議。
嗣後，再行更正本公司於108/9/30代重要子公司淘帝(中國)服飾有限公司公告取得理財
商品之公告。