標題：天方能源 公告本公司董事會決議通過公司更名全面換發有價證券基
準日等相關事宜
日期：2020-08-13
股票代號：3073
發言時間：2020-08-12 20:03:59
說明：
1.事實發生日:109/08/12
2.公司名稱:天方能源科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司更名事宜係於109年4月30日經股東常會決議通過，嗣經台北市商業
處109年5月22日府產業商字第10949506410號函核准在案，原名「凱柏實業股份
有限公司」更名為「天方能源科技股份有限公司」，上櫃股票代號仍為「3073」，
簡稱「天方能源」。
(2)109年8月12日經董事會決議，擬訂定109年9月25日為換票基準日，辦理新股票
換發作業。本作業計畫仍須經櫃買中心核准後方行實施，核准後本公司將另行公告。
6.因應措施:
(1)本次全面換發股份之總額、總金額及換發之比率：
A.原資本總額及股數：原實收資本額為新台幣247,438,950元整，每股面額新台幣
10元，發行股數為24,743,895股
（含私募普通股12,147,306股；上櫃普通股12,596,589股）
B.更名換票後資本總額及股數：更名換票後實收資本額為新台幣247,438,950元，
每股面額新台幣10元，發行股數為24,743,895股
（含私募普通股12,147,306股；上櫃普通股12,596,589股），換發比率為100%。
C.更名換票比率：本次更名換發新股票，按更名換票基準日之股東名簿記載各股
東持有股份，每1股換發1股，即換發比例1：1。
D.本次換發作業與減資換發新股一併進行，減資後之換發股數計17,099,556股
(含私募普通股8,394,537股；上櫃普通股8,705,019股)。
(2)本次換發之新股採無實體發行，新發行之股票將委託臺灣集中保管結算所採
無實體方式帳簿劃撥登錄及交付。
(3)預訂更名換發股票時程如下：
A.舊股票最後過戶日：109年9月18日。
B.舊股票停止過戶期間：109年9月21日至109年9月25日。
C.更名換發股票基準日：109年9月25日。
D.新股票上櫃買賣日暨舊股票終止上櫃日：109年9月28日。
E.自新股票上櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股票
(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。
F.本次更名換發股票基準日訂於109年9月25日（五），因應109年9月26日（六）
適逢補班但不交易亦不交割，故減資新股上櫃日為109年9月28日（一）。
(4)換領新股票手續：
A.本公司已採無實體發行有價證券，屆時不再發行實體股票，故請尚未在證券商
處開設集保帳戶之股東，務必儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作
業。
B.已過戶舊股票換發：於停止過戶日前持有現股之舊股票且已辦妥過戶者(未過
戶者請其儘速辦理過戶)，請備妥(1)舊股票(2)留存印鑑(3)集保帳戶等至本公
司股務代理機構辦理無實體登錄或集保帳簿劃撥。
C.未過戶舊股票換發：於停止過戶日前持有現股之舊股票未能辦妥過戶及換發者，
須俟新股換發日(109年9月28日)後，股東持現股之舊股票及其轉讓過戶通知書、
買進報告書或交易稅單、股票領回號碼清單及身份證正反面影本、印鑑章至本
公司股務代理機構辦理。
D.原已送存證券集保帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新股上
櫃買賣日統一換發為無實體之新股上櫃買賣，不需辦理任何手續。
E.本公司股務代理機構: 兆豐證券股份有限公司股務代理部
(地址：台北市忠孝東路二段95號1樓；電話：02-33930898)
郵寄辦理股票換發者，請以掛號郵寄本公司股務代理機構辦理，若郵遞往來途中
若發生誤失情事，請股東自行辦理股票掛失手續。
(5)其他未盡事宜，擬依公司法及其他相關法令辦理。
(6)本公司更名換發股票作業計畫書，俟經呈報財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
心核備後，將依規定輸入公開資訊觀測站並於開始換發日前分函通知各股東。
(7)「換發有價證券作業計畫書」如經主管機關審核要求或因應法令修訂需予變更
或修正時，授權董事長全權處理之。
7.其他應敘明事項:
上述作業計畫書未來經主管機關核准之內容若有所變動，本公司將另行公告更正。
