標題：兆豐金 代本公司之子公司兆豐國際商業銀行股份有限公司公告 其遭香港證監會處以紀律行動事件

日期：2020-05-07

股票代號：2886

公司名稱：兆豐金

發言時間：2020-05-07 19:37:07

說明：
1.事實發生日:109/05/07
2.公司名稱:兆豐國際商業銀行股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司子銀行兆豐國際商業銀行股份有限公司(下稱該行)因香港證券及期貨
事務監察委員會(下稱SFC)跟進香港金管局轉介調查，以該行香港分行於2014年8月至
2015年7月所辦理基金銷售業務(CIS)核有缺失，香港分行當年於知悉缺失後，已盡最大
努力改善，而SFC考量到該行已採取強化措施，且委請第三方獨立機構辦理有效性驗證，
及配合SFC調查，惟SFC仍對該行過往缺失，罰款港幣七佰萬元及譴責。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無