標題：聯邦銀行 公告本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。
日期：2019-08-30
股票代號：2838
發言時間：2019-08-30 11:37:49
說明：
1.事實發生日:108/08/29
2.違規情形:依金管會官方網站公告，本行對已開立存款帳戶之客戶，辦理線上申請信託
帳戶開戶作業事項，未訂有客戶身分持續審查作業規範，以評估客戶風險等級，核有未
妥適建立內部控制制度，亦不利辨識、衡量、監控洗錢風險之管理作業執行，違反銀行
法第45條之1第1項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣200萬元
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰款。
5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控機制。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無
