標題：新鼎系統 公告本公司董事會通過修訂員工認股權憑證發行及認股辦法
日期：2019-03-07
股票代號：5209
發言時間：2019-03-06 18:15:09
說明：
1.事實發生日:108/03/06
2.原公告申報日期:107/12/11
3.簡述原公告申報內容:本公司民國107年12月11日董事會通過並公告
「一Ｏ八年度員工認股權憑證發行及認股辦法」，原通過並公告之第五條條文如下：
五、授予員工認股權數量之計算：
(二)員工認股權分配方式：
本公司於每次辦理認股權憑證發行時，分為一般分配與獎例分配兩種獎勵方式，
每一員工配得認股權之數額，為一般分配與獎例分配之總額，各項分配方式說明如下：
1.一般分配：本公司於每次辦理認股權憑證發行時，提供發行總數之50%做為一般分配，
每一員工配得認股權之數額，按照下列條件予以核算，但上一年度之考績潛力A分數及
績效B分數兩項平均分數之末5%者予以排除。
(1)員工職級
(2)員工服務年資
(3)員工平均年度考績
2.獎勵分配：總經理及各部門主管得就對公司有直接貢獻或工作表現優異者，
呈報董事長同意，提供發行總數之50%分配認股權利以資鼓勵，但仍受第五條
第(一)項之限制。獎勵分配之對象建議如下：
(1)副理級（含）以下：公司年度考績前30%者，每人分配1A單位。
(2)經理級（含）以上：公司年度考績非末5%者，各職級每人分配單位數，
由董事長核定後，送薪酬委員會及董事會核准。
(3)副總經理級(含)以上：由董事長核定後，送薪酬委員會及董事會核准。
(七)認股權數量之審核與核定：
1.審核：由人資部草擬名單，確認符合分配資格之人員及可分配數量，
並造冊送總經理審核。
2.核定：上述名單由總經理審核後，提報董事長同意，並依第(二)項規定
呈報薪酬委員會及董事會核准。
4.變動緣由及主要內容:本公司於主管機關審核本發行案件過程中，主管機關審核要求
而須修改本辦法第五條部分內容，並提報本次董事會追認。修訂後內容如下：
五、授予員工認股權數量之計算：
(二)員工認股權分配方式：
本公司於每次辦理認股權憑證發行時，分為一般分配與獎例分配兩種獎勵方式，
每一員工配得認股權之數額，為一般分配與獎例分配之總額，各項分配方式說明如下：
1.一般分配：本公司於每次辦理認股權憑證發行時，提供發行總數之50%做為一般分配，
每一員工配得認股權之數額，按照下列條件予以核算，但上一年度之考績潛力A分數及
績效B分數兩項平均分數之末5%者予以排除。
(1)員工職級
(2)員工服務年資
(3)員工平均年度考績
2.獎勵分配：總經理及各部門主管得就對公司有直接貢獻或工作表現優異者，
呈報董事長同意，提供發行總數之50%分配認股權利以資鼓勵，但仍受第五條
第(一)項之限制。獎勵分配之對象建議如下：
(1)副理級（含）以下：公司年度考績前30%者，每人分配1A單位。
(2)經理級（含）以上：公司年度考績非末5%者，各職級每人分配單位數由董事長核定。
(3)副總經理級(含)以上：由董事長核定。
(七)認股權人及數量之審核與核定：
1.審核：由人資部草擬名單，確認符合分配資格之人員及可分配數量，
並造冊送總經理審核。
2.核定：上述名單由總經理審核後，提報董事長同意，並依第三條第(二)項規定呈報
董事會核准後施行。其中具經理人身份者，應先提報薪資報酬委員會審議後，並提報
董事會同意。
5.變動後對公司財務業務之影響:對本公司財務業務無重大影響。
6.其他應敘明事項:無。
