主旨： 公告本公司董事會追認修訂一一三年度第一次員工認股權憑證發行
及認股辦法
股票代號：6808
公司名稱：三鼎生技
發言時間：2024-06-05 16:02:45
說明：
1.事實發生日:113/06/05
2.原公告申報日期:113/03/14
3.簡述原公告申報內容:
公告本公司董事會決議一一三年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法
4.變動緣由及主要內容:
因應金融監督管理委員會審核之要求，修訂本公司一一三年度第一次員工認股權憑證
發行及認股辦法部分內容，並於113年6月5日董事會追認通過。
修訂前內容
3.認股權人資格條件:
(1)以本公司正式編制內全職員工為限。
(2)認股基準日由董事長訂定。
(3)實際得為認股權人之員工及其得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、
過去及預期整體貢獻或特殊功績及其他等因素，由董事長擬訂轉呈董事會核准
。惟兼具董事或經理人身分之員工認購數量，應提薪資報酬委員會討論，再提
董事會同意；非具經理人身分之員工先提審計委員會討論同意後，再提董事會
同意。
13.認股價格之調整:
(1)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有
價證券換發普通股股份、發行限制員工權利新股或因員工酬勞發行新股者外
，遇有本公司普通股股份發生變動時（即私募、現金增資、盈餘轉增資、資
本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割、受讓他公司股份發行新股
及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式及原則調
整之。(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入。)
調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數+(每股繳款金額×新股發行
股數)÷每股時價〕÷(已發行股數+新股發行股數)
(2)本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資，致普通股股份減
少時認股價格應依下列公式計算調整後之認股價格，於減資基準日調整之。
(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入。)
a.減資彌補虧損時：
調整後之認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數÷減資後已
發行普通股股數)
b.現金減資時：
調整後之認股價格＝〔調整前認股價格×(1-每股退還現金金額÷減資前最後
交易日收盤價)〕×(減資前已發行普通股股數÷減資後已發行普通股股數)
修訂後內容
3.認股權人資格條件:
(1)以本公司正式編制內全職員工為限。
(2)認股基準日由董事長訂定。
(3)實際得為認股權人之員工及其得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、
過去及預期整體貢獻或特殊功績及其他等因素擬定之分配標準，由董事長擬訂
轉呈董事會核准。惟兼具董事或經理人身分之員工認購數量，應提薪資報酬委
員會討論，再提董事會同意；非具經理人身分之員工先提審計委員會討論同意
後，再提董事會同意。
13.認股價格之調整:
(1)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有
價證券換發普通股股份、發行限制員工權利新股或因員工酬勞發行新股者外
，遇有本公司普通股股份發生變動時（即私募、現金增資、盈餘轉增資、資
本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割、受讓他公司股份發行新股
及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式及原則調
整之。(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入。)，如係因股票面額變更致
已發行普通股股份增加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業者於
股款繳足日調整之：
調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數+(每股繳款金額×新股發行
股數)÷每股時價〕÷(已發行股數+新股發行股數)
股票面額變更時：
調整後之認股價格＝調整前認股價格×股票面額變更前已發行股數/(股票面額
變更後已發行股數)
(2)本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資，致普通股股份減
少時認股價格應依下列公式計算調整後之認股價格，於減資基準日調整之。
(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入。)，如係因股票面額變更致普通股
股份減少，於新股換發基準日調整之：
a.減資彌補虧損時：
調整後之認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數÷減資後已
發行普通股股數)
b.現金減資時：
調整後之認股價格＝〔調整前認股價格×(1-每股退還現金金額÷減資前最後
交易日收盤價)〕×(減資前已發行普通股股數÷減資後已發行普通股股數)
c.股票面額變更時：
調整後認股價格=調整前認股價格×（面額變更前已發行普通股股數/面額變
更後已發行普通股股數）
5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。
