標題：康控-KY 本公司董事會決議第一次買回公司股份計畫
日期：2018-11-12
股票代號：4943
發言時間：2018-11-12 17:54:33
說明：
1.董事會決議日期:107/11/12
2.買回股份目的:轉讓股份予員工
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):2,212,181,888
5.預定買回之期間:107/11/13~107/12/17
6.預定買回之數量(股):1,200,000
7.買回區間價格(元):89.00~234.00，公司股價低於區間價格下限，將繼續買回
8.買回方式:自集中交易市場買回
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):1.02
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0
11.申報前三年內買回公司股份之情形:
無買回
12.已申報買回但未執行完畢之情形:
不適用。
13.董事會決議買回股份之會議紀錄:
案由：第一次買回公司股份計畫，提請 決議。
說明：
1.依據證券交易法第28條之2及金融監督管理委員會頒布之「上市上櫃公司買回本公司股份
辦法」之規定辦理；並訂定「英屬開曼群島商康而富控股股份有限公司買回本公司股份轉
讓員工辦法」，請參閱附件十四。
2.本次買回本公司股份之相關資訊如下：
(1)買回股份之目的：轉讓股份予員工。
(2)買回股份之種類：普通股。
(3).買回股份之總金額上限(不超過保留盈餘及股份溢價發行之資本公積之合計扣除已決議
分配盈餘及特別盈餘公積)：新台幣280,800仟元。
(4)預定買回之期間：2018年11月13日至2018年12月17日。
(5)預定買回之數量：1,200仟股。
(6)預定買回之區間價格：每股新台幣89元至234元，惟若買回期間內，當公司股價低於上
開買回區間價格下限時，將繼續執行買回股份。
(7)預定買回股份佔公司已發行股份總數之比率：1.02%。
(8)買回之方式：自集中交易市場買回。
(9)已持有本公司股份數量及金額：0股；新台幣0元。
(10)最近三年內買回本公司股份情形：無。
3.於相關法令許可範圍內，擬提請董事會授權董事長執行庫藏股買回後續相關事宜。
4.謹檢附董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明書、證券承銷商對買回
股份價格之合理性評估意見書初稿，請詳附件十五。
5.配合辦理買回本公司股份作業，擬修正內部控制制度及內部稽核實施細則，增加庫藏股
作業項目，請參閱附件十六。
6.依證券交易法第二十八條之二第六項規定，公司之關係企業或董事、監察人、經理人之
本人及配偶、未成年子女或利用他人名義所持有之股份，於公司買回庫藏股之期間內不得
賣出本公司之股票。
7.本案經審計委員會及董事會決議通過後，提請股東常會報告執行情形。
8.提請 決議。
決議：（列席人員離席）經全體董事同意照案通過。
14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:
開曼康而富控股股份有限公司
買回股份轉讓員工辦法
第一條 目的
本公司為激勵員工及提升員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項第一款及金
融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等有關規定，訂定本公司
買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份(以下簡稱庫藏股)轉讓予員工，除依有關法令規
定外，悉依本辦法規定辦理。
第二條 （轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形）
本公司轉讓予員工之股份均為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與
其他流通在外之普通股相同。
第三條 （轉讓期間）
本公司買回之股份，應依本辦法之規定，自買回股份之日起三年為限，得一次或分次轉讓
予員工。
第四條（受讓人之資格）
凡本公司及國內外子公司之正式員工或對公司有特殊貢獻者，得依本辦法第五條所定認購
數額，享有認購資格。兼職員工、臨時性員工、短期工讀生及委外勞工均不適用本辦法。
第五條 （轉讓之程序）
(一)員工得認購股數名單，經薪資報酬委員會審議後報請董事會核准之。
(二)員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者，視為棄權；認購不足之餘額得由董事長另
洽其他員工認購之；若再有不足，依第十條規定辦理。
第六條 本公司買回股份轉讓予員工依以下程序辦理：
(一)依董事會之決議、公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。
(二)員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容及限制條件等相關作業
事項，授權董事長訂定及公佈。
(三)統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。
第七條 （約定之每股轉讓價格）
本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格。惟在轉讓前，如遇公司已
發行之普通股股份增加時，得按發行股份增加比率範圍內調整之。
轉讓價格調整公式：
調整後轉讓價格= 實際買回股份之平均價格x公司買回股份執行完畢時之普通股股份總
數 / 公司轉讓買回股份予員工前已發行之普通股總數﹙轉讓後之權利義務﹚。
第八條 （轉讓後之權利義務）
本公司買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有股份
相同。
第九條 （其他有關公司與員工權利義務事項）
本公司買回股份轉讓予員工，其所發生之稅捐及費用應依相關法令由公司或員工各自負
擔。
第十條 （其他事項）
本公司為轉讓股份予員工所買回之股份，應自買回之日起三年內全數轉讓，逾期未轉讓部
份，視為本公司未發行股份，應依法辦理銷除股份變更登記。
第十一條 本辦法經董事會決議通過後生效，並應提報最近一次股東會報告，修正時亦同。
15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:
不適用。
16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:
上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份之百分之1.02，且買回股份所需金額上限僅占
本公司流動資產之百分之6.99，茲聲明本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買
回並不影響本公司資本之維持。
17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:
康控公司本次預計買回該公司普通股，對該公司之財務結構、每股淨值、每股盈餘、股東
權益報酬率、速動比率及流動比率等影響尚屬有限。
18.其他證期局所規定之事項:
無。
