標題：耀勝 公告本公司董事會訂定減資基準日、換股作業計畫書及減資
換發股票基準日等相關事宜
日期：2018-09-27
股票代號：3207
發言時間：2018-09-27 15:39:36
說明：
1.董事會決議日期:107/09/27
2.減資基準日:107/09/27
3.減資換發股票作業計畫:
(一)本公司107年5月23日股東常會通過減資案，業依法辦理減資
申報並經金融監督管理委員會107年9月26日金管證發字
第1070334717號函申報生效在案。
(二)本公司業經核准辦理減資銷除股份，依「財團法人中華民國
證券櫃檯買賣中心上櫃有價證券換發作業程序」之規定，訂定本
作業計畫。
(三)本次應換發之股票，包含歷年發行之全部上櫃股票，計普通
股43,259,225股(含上櫃普通股38,259,225股及私募普通股
5,000,000股)，每股面額為新台幣10元，共計新台幣
432,592,250元。
(四)本次減資新台幣64,888,840元，銷除已發行股份6,488,884
股(含上櫃普通股5,738,884股及私募普通股750,000股)，用以
彌補虧損，改善財務結構，依公司法第168條之規定，減少資本
應依股東所持股份比例減少之。
(五)減資比率：15.00000057%，每仟股換發849.99999943股(即
每仟股減少150.00000057股)。
(六)減資後換發之普通股股份總數及總金額：減資後之普通股
總股數(股)：36,770,341股（含上櫃普通股32,520,341股及私
募普通股4,250,000股），每股面額為新台幣10元，減資後之普
通股實收資本總額為新台幣367,703,410元。
(七)本次減資銷除股份換發新股票(全部採無實體發行)，依「
減資換股基準日」之股東名簿記載各股東持有股份分別計算，
每仟股換發849.99999943股；減資後未滿一股之畸零股依面額
改發放現金至元為止(元以下全數捨去)，其股份並授權董事長
洽特定人 以面額認購之。
(八)減資換發股票日程：
1.減資換股基準日訂為民國107年11月16日。
2.減資股票最後過戶日：民國107年11月9日(因最後過戶日107
年11月11日及107年11月10日及適逢假日，故現場過戶提前至
107年11月9日16時30分前)。
3.為配合上述換股作業，舊股票自民國107年11月12日起至107
年11月16日止期間內停止辦理過戶。
4.為配合上述換股作業，舊股票自民國107年11月8日起至107
年11月16日止，停止在市場買賣。
5.舊股票最後交易日：民國107年11月7日。
6.普通股新股上櫃日期訂為民國107年11月19日。自新股票上
櫃之日起原舊股票終止上櫃。
7.減資後新股之權利義務與原發行之股份相同。
(九)換發之程序及手續：
1.本公司已採無實體發行有價證券，故請尚未在證券商開設集
保帳戶之股東，務必儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦
理換發作業。
2.於停止過戶日前持有現股之舊票且已辦妥過戶者(未過戶者
請儘速辦理過戶)，請於民國107年11月9日(含)前持股票舊票
、印鑑章至本公司股務代理機構「國票綜合證券股份有限公司
股務代理部」辦理換發手續。
3.於停止過戶日前持有現股之舊票未能辦妥過戶及換發者，須
俟新股發放日(民國107年11月19日)後，股東持現股之舊票及
其轉讓過戶通知書、買進報告書或交易稅單、股票領回號碼清
單及身分證正反面影本、印鑑章至本公司股務代理機構辦理。
4.已送存證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所股份有
限公司於新股上櫃買賣日統一換發為無實體之新股上櫃買賣，
不需辦理任何手續。
5.換發地點：台北市大同區重慶北路三段199號4樓，國票綜合
證券股份有限公司股務代理部，電話：(02)2593-6666。
(十)其他未盡事宜，悉依公司法及其他相關法令辦理。
(十一)本計畫書之作業內容，俟呈報主管機關核備後，本公司
將於停止變更股東名簿記載日前，依櫃檯買賣中心規定之期限
內，函送相關書件，並在指定之網際網路資訊申報系統申報。
惟如基於法令修正、主管機關核示、或客觀環境之影響致減資
換發股票基準日等相關作業日期須變更或修正時，由董事會授
權董事長全權處理之。
4.換發股票基準日:107/11/16
5.減資後新股權利義務:減資後新股之權利義務與原發行之股份
相同。
6.新股預計上櫃日:107/11/19
7.預計減資新股上市後之上市普通股股數:36,770,341股
8.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:88.44%
9.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
10.其他應敘明事項:
(一)本公司減資全面換發股票作業計劃，俟經呈報財團法人中
華民國證券櫃檯買賣中心核備後，將依規定輸入公開資訊觀測
站並於開始換發日前分函通知各股東。
(二)「換發有價證券作業計畫書」如經主管機關審核要求或因
應法令修訂需予變更或修正時，授權董事長全權處理之。
