標題：德信 本公司代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告 受金融監督管理委員會予以罰鍰之處分

日期：2020-06-09

股票代號：6027

公司名稱：德信

發言時間：2020-06-09 17:17:11

說明：
1.事實發生日：:109/06/09
2.違規情形：:(1)與他公司簽訂契約提供業務之改善建議、財務結
構改善之建議、股權結構改善之建議、辦理私募有價證券之規劃
建議及應注意事項、提供企業再造營運計畫（包括但不限於投資
／募資計畫）、提供策略性投資或被投資之合作廠商之搜尋、建
議與分析報告等服務。(2)透過通訊軟體向他公司相關人士傳送
對該公司之相關財報分析及營運調整方向等內容；上述情形有違
反證券投資信託及顧問法第4條第4項。
3.該主管機關之處分情形：:
依金融監督管理委員會109年6月05日金管證投罰字第1090362646
號裁處書：處德信證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。
4.預計改善措施：:(1)已終止上述契約(2)禁止從事未經許可經營
之業務。
5.對公司營運之影響：:對公司之財務業務無重大影響。
6.其他應敘明事項：:無。