標題：華南金 代子公司華南永昌綜合證券股份有限公司公告受金管會核處
新臺幣144萬元罰鍰乙案
日期：2020-05-01
股票代號：2880
發言時間：2020-05-01 00:20:19
說明：
1.事實發生日:109/04/30
2.違規情形:依金管會官方網站公告，華南永昌證券發行權證業務未建立健全有效之發行
與風險管理制度所涉缺失，核已違反證券交易法第56條、第66條第1款、第5款及第178
條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第3項、證券商管
理規則第2條第2項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條之
規定。
3.罰鍰金額:新臺幣144萬元罰鍰
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣144萬元罰鍰及警告，並停止本公司行為時總經理
陳○○、金融商品部主管張○○及業務人員陳○1年業務之執行，停止風險管理部主管
施○○2個月業務之執行，並應委託非簽證會計師出具該公司辦理發行認購(售)權證作
業相關內部控制制度之專案審查報告，在會計師出具對於內部控制制度之設計及執行
有效性之審查意見，且經金管會同意前，不得新增發行認購(售)權證。
5.預計改善措施:本公司持續檢視發行權證業務相關流程並強化內部控制及風險
管理制度。
6.對公司營運之影響:最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設
分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得
擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。
7.其他應敘明事項:無
